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辽宁证券业协会举办辖区机构经纪业务合规管理与高净值客户资产配置技能培训班
发文日期 2018-06-20 13:40:24

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    切实提高辖区证券经营机构合规意识和合规管理水平,营造辖区合规文化,加强会员单位实践经验交流,提升综合金融服务能力,615日,在辽宁证监局的指导下,中国证券业协会和辽宁证券业协会在沈阳金城宾馆联合举办辽宁辖区机构经纪业务合规管理与高净值客户资产配置技能培训班。辖区283家证券经营机构500余名从业人员参加培训。  

    培训由辽宁证券业协会副会长兼秘书长王秀英主持,辽宁证监局机构检查处处长马洪丹出席开班仪式并讲话。马洪丹处长结合2018年机构监管工作会议精神,就证券机构如何加强合规管理,提出三点意见:一是提高认识,积极适应监管新常态。严监管将是未来的新常态,辖区机构将会长期面临较为严峻的监管压力,各机构要提高认识,积极适应新常态。二是夯实基础,不断提高核心竞争力。辖区经营机构要改变业务雷同、同质化竞争严重的现状,应在特色领域进行深耕,形成自己的核心竞争力。三是防范风险,全面履行风险防范主体责任。防范风险是今年机构监管的重点,辖区经营机构要发挥好风险监测和风险处置第一道关口的作用,及时发现,及时报告,及时处置。

    培训会上,华龙证券经纪业务管理总部运营中心总监、合规风控监理武芳以《经纪业务风险控制与合规管理》为主题,通过相关政策文件解读和案例分享深入讲解了证券经营机构在日常合规管理方面可能遇到的相关问题和处理经验?;┲と憬ㄖ葜行拇蟮乐と挡孔芫碚月媲恳浴陡呔恢悼突ё什渲眉寄芊窒怼肺魈?,从资产配置的重要性、流程与核心、成功要点等方面讲解了证券机构如何对高净值客户提供优质服务。

此次培训主要面向辖区证券经营机构负责人、合规专员或业务骨干,课程内容的设计以参训学员实际工作需求为出发点,既传达了监管部门的声音,加强了证券从业人员的合规管理意识,又对提升服务高净值客户技能水平进行了专门培训,受到学员的普遍欢迎。培训调查问卷显示,98%的学员对课程安排及老师的授课表示满意。

此次培训班的成功举办,对于强化世爵娱乐1950奖金辖区会员单位合规意识,提高风控合规管理水平,加强从业人员财富管理能力有着重要的意义。

 

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